被限制账号升至38个： 中石油、民生银行、平安银行遭遇对冲

本篇文章3033字，读完约8分钟

我们的记者韩勋从上海报道

毕竟，是谁“制造”了市场混乱，a股监管者将矛头指向了一些已改变的账户。

8月3日晚，上海证券交易所微博发布公告称:“对4个存在严重异常交易行为的证券账户，采取了当日暂停证券账户交易的监管措施。与此同时，五家有异常交易行为的证券被给予口头警告。”

此前，7月31日，上海、深圳证券交易所披露了限制账户名单，其中上海证券交易所首次披露10个，深圳证券交易所首次披露14个。8月1日，上交所再次披露了4个受限账户，深交所披露了6个。到目前为止，这两个城市的限制交易账户已经增加到38个。

据《21世纪经济报道》记者报道，上海证券交易所限制账户存在两种违规行为:一是基金和股票交易时，申报频繁，撤单频繁，金额较大，影响了市场的正常交易秩序。其次，它被怀疑在白天进行短期操纵。特别是在当天交易或接近收盘时，一些账户通过拉高和压低股价来影响单只股票的交易量和价格，并诱使投资者以高价或低价买卖股票。

由于深交所没有披露账户的具体交易席位，《21世纪经济报道》记者只能从上交所披露的14个受限账户中“挖掘”交易情况，从另一个角度了解这些交易席位中发生变化的股票。

限制性私募

在34个限制性账户中，有20个机构账户，其中涉及的产品大部分是定量套期保值产品，私募机构成为限制的焦点。

英丰资本管理有限公司(以下简称英丰资本)和英荣达投资(北京)有限公司(以下简称英荣达投资)的产品受更严格的交易限制。

7月31日，英丰资本在其官方网站上宣布:“2015年7月31日至10月30日，深交所、上交所限制4只量化对冲基金(包括英丰量化投资管理合伙公司、新方程式英丰量化对冲基金私募股权管理计划、英丰吴彤量化对冲基金、英丰英宝对冲基金)的证券账户交易。”

8月1日，英荣达投资宣布“中荣？英荣达量化套期保值一期证券投资集合资金信托计划和外贸信托？自2015年7月31日至2015年10月30日，英荣达量化套期一期证券投资集合基金信托计划受深交所和上交所限制。”

据上海证券交易所披露的信息，《21世纪经济报道》记者注意到，英丰资本四大产品的限制交易账户为“中信证券北京总部证券营业部(600030，古吧)”。

根据wiind数据，6月15日至7月30日期间，中信证券北京总部证券营业部的总营业额为475.17亿元，其中买入金额为453.44亿元，卖出金额为21.73亿元。

6月15日至7月30日期间，中信证券北京总部证券营业部在龙虎榜上共卖出192只股票，其中买入最多的三只股票是美邦(002269) (002269.sz)、中石油(601857.sh)和平安银行(000001) (00001)，卖出最多的三只股票是常颖精密(300115，股份it) (300115.sz)、顺荣三奇(00001)销售金额分别为1.87亿元

《21世纪经济报道》记者注意到，在7月8日至10日的三个交易日中，美邦服装的累计涨幅偏离了20.22%，中信证券北京总部证券营业部在此期间的购买金额达到18.42亿元；7月2日至6日三个交易日，中石油价格上涨26.81%，中信证券北京总部证券营业部买入金额33.49亿元；7月3日至7月7日的三个交易日中，平安银行上涨20.13%，中信证券北京总部证券营业部买入金额15.6亿元。

同样，7月8日至10日，常颖精密上升24.18%，中信证券北京总部证券营业部买入6.4亿元，卖出9900万元；6月24-26日，顺荣三七从中信证券北京总部证券营业部卖出1.49亿元；7月2日至6日，大唐电信在中信证券北京总部证券营业部买入人民币2.32亿元，卖出人民币2.41亿元。

《21世纪经济报道》记者注意到，6月15日至7月30日期间，中信证券北京总部证券营业部买卖了43只套期保值超过1000万元的股票。英丰资本的四种产品是否参与了上述股票的交易？

英荣达投资的两个产品的限制账户的经纪业务部门分别来自光大证券北京小营路营业部(601788，古吧)和华西证券南京裕华东路营业部。

根据最新数据，从6月15日至7月30日，光大证券北京小营路营业部买入的前三只股票分别是:普路通(002769，股吧)(002769.sz)、海螺简介(000619，股吧)(000619.sz)和振实通(002771，股吧)，涉及金额分别为50，767，900元、15，598，800元和11，790元卖出的前三只股票是岳阳林芝(600，963股)(600963.sh)、海螺概况(000619.sz)和镇石通(002771.sz)，涉及金额分别为

从这个角度来看，在股市大跌和大幅上涨的震荡时期，销售部门曾经大规模买卖海螺型材和镇石通。尚不清楚这是否导致英荣达投资的两种产品受到限制交易。

华西证券南京裕华东路营业部上个月上市的两只股票分别是黑牡丹(600510，股份)(600510.sh)和川大智胜(002253，股份)(002253.sz)，净买入1055.19万元，净卖出702.77万元。

涉及公共资金

除英丰资本和英荣达投资外，“中国对外经济贸易信托-安进13期宜信一号证券投资集合基金信托计划和兴业国际信托-泛亚郑源证券投资集合基金信托计划”也禁止账户交易。

《21世纪经济报道》记者注意到，宜欣一号在安进13期的一个限制账户来自苏州证券(601555，古吧)苏州市路证券营业部。

根据《东方财富》(300059，股票栏)的数据，从6月15日至7月30日，东吴证券苏州石路证券营业部在龙虎榜上的交易股票为:镇石通、深圳高速公路(600548，股票栏)(600548.sh)、卧花医药(002107，股票栏)(002107)..分享(600328.sh)、银喜科技(300221，分享)(300221.sz)、中粮地产(000031，分享)(00031)。大西洋(600558，分享它)

在这个受限账户中，不仅涉及私募，还涉及公共基金。

“富安达基金-东海恒信第7期资产管理计划”、“荣通资本财富-海通证券(600837，股吧)-荣通资本东海恒信第12期资产管理计划”和“荣通资本财富-海通证券-荣通资本东海恒信第14期资产管理计划”都是以公募基金为背景。其中，“富安达基金-东海恒信七期资产管理计划”为富安

《21世纪经济报道》记者注意到，上述三种产品的限制账户均来自“海通证券青岛展山路一号证券营业部”。

数据显示，从6月15日至7月30日，海通证券青岛展山路一号证券营业部买入的前三只股票分别是中国石油(601857.sh)、民生银行(600016，股票栏)(600016.sh)和中海油工程(600583，股票栏)(600583.sh)，卖出的前三只股票分别是民生银行(60016 . sh)、中国石油(601857.sh)和TBEA(60057 . sh)

可见，上述期间营业部的部分资金对民生银行和中石油进行了套期保值，目前还不清楚这三个产品是否是以公款为背景的。

在深交所公布的限制账户中，有一家机构名为国鑫期货-四都(上海)交易有限公司，最新消息显示，“对冲基金巨头Citadel于8月2日晚发表声明，确认国鑫期货-四都(上海)交易有限公司被深交所限制交易。”

8月3日晚，除了4个账户当天停牌外，上海证券交易所还对3个经常报告取消订单且金额较大的证券账户，以及2个报告大额销售并影响证券交易价格或交易量的证券账户进行了口头警告。