第二轮抽查风暴来袭 证监会24日启动两融检查

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据披露，这是监管部门组织的第二轮证券公司融资业务现场检查行动，重点检查证券借贷、股票质押回购、协议回购等业务的运作是否合法合规。

对于即将到来的监督检查，这两家公司的人员哀叹他们如履薄冰。

“经纪人在金融一体化业务中有一些不规范的小问题。在第一轮调查中，11人被调查，5人被处罚。这使我们非常紧张。”一位没有被抽查的经纪人说。

第二轮抽查成功了

对于经纪人员来说，这次检查出乎意料。

“证监会机构部今年的工作安排是检查第二季度的融资业务，但我们都认为不会这么快，估计会在6月份。现在是24号，我觉得很着急。”经纪人说。

据其介绍，这一轮检查的目标是一群经纪人，但不清楚业内人士的名单。目前，很明显在上一轮被抽查的经纪人还没有收到检查通知。

“现在我只知道中国证监会机构部和外国证监局的人会过来，估计还会有其他监管部门。”上述券商人士估计，参与检查的监管机构阵容与首轮没有太大区别。

另一方面，监管机构最近一轮现场检查是在2013年10月至11月。当时，中国证监会机构部、地方证监局、沪深交易所、邓忠公司、证券业协会等十余家会员参加了检查。

当时随机抽取了11家券商，包括中信证券(600030.sh)、国鑫证券、招商证券(600999.sh)、安信证券、海通证券(600837.sh)、国泰君安、华泰证券(601688.sh)。检查内容包括两家公司的规章制度、发展状况、交易记录、业务风险点、处置时间等。

“监管部门要求为抽查准备融资业务的草案材料，并检索两项金融业务的所有交易数据，以检查两项金融业务的发展是否合规。”一位去年接受检查的南方券商官员指出，监管机构的检查非常严格。

据《21世纪经纪报告》报道，许多经纪公司早在4月份就询问了第一轮抽查的内容，并在内部进行了检查和纠正。

“每个经纪公司都会有少数客户在融资业务上不规范。例如，在融资或证券借贷期达到6个月之后，它将为客户提供延期。”双方的一个人说。

监管规模的差异

据了解，券商对监管机构的第二轮检查非常紧张。然而，他们最关心的不是检查行动，而是检查后证监会的监管态度。

“本次检查是由当地证监局进行的交叉检查，但检查后是否给予行政处罚，由有管辖权的证监局决定。”一位券商官员表示，两家公司违规是业内普遍现象，但各地证监局的监管标准存在明显差异。

我们可以看到的细节是，在第一轮中随机选择了11名经纪人，但只有5人被罚款。其中，深圳证监局的监管态度最为严格。国鑫证券和招商证券收到了警告信，中信证券和安信证券被责令采取纠正措施，并增加合规检查的次数。

与之形成鲜明对比的是，上海证监局只向海通证券发出了一封警告信。

“上一轮检查是广东证监局对国泰君安的检查。在客户的融资或证券借贷期限超过6个月之后，他们的违规行为被直接推迟，但上海证监局没有向他们出示警告信。”一位券商负责人指出，“这说明上海证监局的态度只是抓海通的一个典型，对辖区内的其他券商还是比较保护的。”

此外，在最后一轮抽查中，北京和江苏的证券公司违反了规定，但其辖区内的证监局没有采取相关的行政处罚。

基于各地证监局监管标准的差异，近期被抽查的券商希望辖区内的证监局监管标准更宽松，不要发出警示信。
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