传海通因两融违规惹官司 遭客户索赔2000万元

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另一位经纪风险控制员透露，“海通证券有一个客户的融资账户跌入清算线，但海通未能及时平仓，导致损失增加。客户起诉海通证券违反了这两项规定。最后，海通证券以公司名义给客户损失了2000万元。”

两家大型券商也向记者证实，他们听到客户起诉海通证券的消息。

“当客户的账户降到最低维护保证率130%时，客户说账户遭受了很大损失，并要求暂停持仓一段时间。出乎意料的是，当客户的损失扩大时，他猛烈抨击海通证券，并起诉海通证券违反了规定。”一位未上市的经纪公司官员透露。

根据上海和深圳证券交易所的规定，当客户信用账户的维持保证率低至130%时，客户必须在两个交易日内将维持保证率的150%加上抵押品，否则经纪人将强行平仓。

然而，在实际操作中，如果客户的账户处于亏损状态，他们通常会要求经纪公司在强平线上偷工减料，暂时不要平仓。

“客户的账户有很多损失，会要求暂时不清算。经纪人发现，客户赚不到钱，也不忍心变得强大。”一名经纪公司官员注意到，一些经纪公司的信用账户保持低于130%的担保率，但没有平仓。

在业内人士看来，当客户的账户到达清算线时，经纪人未能按照规定强制清算的做法对客户来说是一把双刃剑。

“如果客户融资的股票上涨，客户和经纪人之间的合作将非常愉快。然而，也有可能损失会扩大，反而会伤害客户。此时，经纪人面临风险，客户可能会反过来指责经纪人违反规定。”两家公司的一位业务人员表示。

“根据两家公司的现行法律法规，如果客户账户到达平仓线，但经纪人未能及时平仓，这是经纪人的违规行为。如果客户与经纪人一起出庭，经纪人很难胜诉。”前面提到的两个人指出。

据业内人士透露，海通证券融资融券部的两名负责人被客户指控违规，被追究责任。

“海通证券融资融券部总经理朱维宝已从该部门调任至其他业务，副总经理刘爱华也已被降级。”一位知情人士说。

海通证券融资融券部的一位知情人士向《21世纪经济报道》记者证实，朱维宝不再负责这两项金融业务。然而，他没有透露更换的原因。

关于海通证券赔偿客户2000万元及更换融资融券部负责人一事，《21世纪经济报道》记者曾多次致电海通证券媒体联系人舒，但电话一直无人接听，发送的相关核实信息也一直无人接听。

海通证券没有正面回应，但一些细节可能表明这不是空.

3月31日，上海证监局在《关于向海通证券有限责任公司发出警示函的决定》中指出，海通证券未能及时对担保率降至清算线以下的4家融资融券客户采取清算措施，违反了《证券公司监督管理条例》第五十四条和《证券公司融资融券业务管理办法》第二十五条的规定。

上海证监局在警示函中称，“贵公司已对上述问题进行了整改，并追究了相关人员的内部责任，未因自查自纠造成严重后果。”

据此，业内人士判断，海通证券负责人的变动与两家公司的违法行为直接相关。(编者简郑士风)

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