42家公司被上交所监管关注 深交所开出235份监管函

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根据上海、深圳证券交易所的相关数据，今年截至7月27日，上海证券交易所已对42家上市公司进行了监管，深圳证券交易所已发出235封监管信。纵观这些被监管的上市公司，一个重要原因是存在问题的求职信，这方面的案件比例相对较高。此外，它还包括短期交易和不准确的业绩报告。

在上海证券交易所关注的42家上市公司中，减持5%时未能披露其股份是监管关注的一个重要原因。例如，在2015年3月19日至6月15日期间，一家经纪公司的股东减持了146，690，162股，占公司总股本的5.2%。股东减持公司股份至其总股份的5%时，未能按照《证券法》和《上市公司收购管理办法》履行信息披露义务。

上市公司业绩预测不准确、不谨慎、不及时纠正的原因之一。昆明机床(报价600806，咨询)于2015年1月31日发布了其性能预测。预计2014年经营业绩将出现亏损，归属于上市公司股东的净利润将为-1亿元。然而，本公司于2015年3月31日披露的2014年年报显示，2014年上市公司股东应占净利润为-2.04亿元，与之前的预期业绩相差甚远。

另一个受到监管部门关注的原因是在报告期内购买公司股票。例如，2015年4月9日，京能房地产(报价600791，咨询)独立董事昌松以每股9.31元的价格购买了该公司10万股股份。2015年4月18日，公司披露了2014年度报告。独立董事宋长昌在定期报告披露前30日内购买公司股票，违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员持股及变动管理办法》中关于禁止董事在定期报告前30日内买卖股票的规定。

此外，被监管部门关注的原因还包括违反日常关联交易的信息披露和决策程序、未能在中国证监会依法指定的媒体上及时披露信息、以新闻发布代替信息披露、发布的信息与事实不符等。

对于深交所发出监管信的235家公司来说，原因更加多样化。如深圳证券交易所7月24日对中国中期的监管函(报价000996，咨询)显示，公司重大资产重组公告的核心内容存在许多严重不一致之处，信息披露的准确性存在重大缺陷；由于投资者关系活动中发布的信息不准确，北京文化(报价000802，咨询)收到了一封监管信；华兰生物(报价002007，咨询)收到监管信的原因是公司董事、副总经理违反了短期交易规则。

另外，被出具监管函的原因是上市公司的业绩预测和业绩报告不准确，未能及时纠正；公司以前年度定期报告中存在会计差错；未积极配合监理工作的；公司主管在敏感时期出售公司股票；未按要求履行秘书长的任命程序；未能及时履行承诺；资本占用、关联交易和委托理财；利用募集资金补充营运资金，事后未能及时归还等。