券商全面风控监管加码

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昨天，中国证券业协会发布了《证券公司综合风险管理规范》(以下简称《规范》)和《证券公司流动性风险管理指引》(以下简称《指引》)，要求证券公司全面防范信用风险、流动性风险和交易系统事故。 “全面风险管理之前已经进行过试点，我们也是试点单位之一。”一位券商官员告诉《中国商报》，根据监管部门的要求，公司专门成立了风险控制部门，设立了首席风险官，并及时提示流程风险。 近两年来，证券公司的信用交易业务发展迅速。以2013年为例，115家证券公司年收入为1592.41亿元，其中融资融券业务利息收入为184.62亿元，同比增长250.99%。 “融资融券业务、股票质押式回购和协议回购交易在更广泛的市场低迷时期继续活跃，并正在成为推动经纪信贷交易的三驾马车。”华融证券(Huarong Securities)分析师曹雪峰认为，信贷交易可以重振现有证券，并为证券公司提供稳定的收入来源。预计未来三年，信贷交易将进入快速发展的快车道。 “证券业已经进入了一个杠杆率不断上升的周期。”根据中信国际的研究报告，杠杆空房将从融资融券、自营交易和交易业务中打开。预计2015年中国证券业散户融资融券业务将进入成熟阶段。 证券业协会在《准则》中提出，证券公司应针对新业务建立风险管理体系和流程，针对流动性危机、交易系统事故等重大风险和突发事件建立风险应急机制。 指引要求证券公司避免因过度追求业务扩张和短期利润而放松流动性风险管理。同时，规定证券公司的流动性覆盖率和净稳定资本率在2014年12月31日前达到80%，在2015年6月30日前达到100%。 “流动性风险主要来自券商的一些杠杆业务。”另一位券商官员告诉本报，监管部门在《守则》中特别提到了交易系统事故的风险，这可能是因为光大证券8月16日事件(601788。上海)暴露了证券行业交易系统的隐患。 该报从业内获悉，光大证券“8.16”事件后，证券公司进行了全行业的技术系统调查和测试。在这种情况下，2月19日，中信证券(报价、询价)(600030.sh)出现了集中交易系统在早期交易中出现异常，客户无法正常交易，“系统故障”无法反复停止的问题。 “经过一年多的创新和发展，大多数经纪业务已经放开，这些业务需要一段时间才能成熟，达到为经纪人提供稳定利润的阶段。”华融证券的范桂龙认为，只有把握好风险控制，才能引导证券公司走上更加理性的发展道路。

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