光大案“乌龙摆尾” 杨剑波诉证监会正式立案

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杨建波(数据地图)

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焦点:光大乌龙指的是主角杨剑波:这是一个错误的主张，停止交易后，错误的秩序

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一场行政诉讼让光大的“乌龙手指”案再次引发轩然大波。 光大证券战略投资部原总经理杨建波(报价、询价)诉中国证监会案，本院已予受理。 昨天15点左右，北京市第一中级人民法院的工作人员向《中国商报》证实了这一消息。此外，杨建波本人当晚向《中国商报》证实，他已收到立案通知。 除了杨建波诉中国证监会的正式立案之外，针对光大证券的相关诉讼仍在继续，“光大8.16”事件远未平息。 当事人: 定性“内幕交易”出乎意料 杨建波于2月8日向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼，诉中国证监会，请求法院撤销其2013年11月1日作出的(2013)第59号《行政处罚决定》和同日作出的(2013)第2013号《行政处罚决定》。 中国证监会发言人张笑君在2月14日下午举行的中国证监会关注的例行会议上作出回应对于光大证券的异常交易案例，证监会在去年8月30日和11月15日的新闻发布会上已经做了详细介绍，目前没有必要更新和公布内容。 据一位接近中国证监会的人士透露，中国证监会对此案非常重视，舆论部门的一些人对此案特别关注。 2013年8月30日，中国证监会宣布对光大异常交易事件进行调查和处理。该事件的特点是内幕交易、误导性信息和缺乏内部控制。证监会终身禁止许、杨赤中、沈、杨剑波进入证券市场，没收光大证券违法所得8721万元，并处以5倍的罚款，罚款总额为5.2328亿元。 杨建波在接受《中国商报》采访时表示，被列为“内幕交易”是意料之外的。 “当时，公司、团队、进入现场的监管人员以及CICC的官员在电话中的反应都是正常的，但只是在被错误地定性为内幕交易之后，上述各方的行为似乎都不符合规定。关键是最后的定性错误，而不是我们当时的行为错误。此外，错误的指令需要先宣布后交易的规定不符合市场规则，这是一个错误的主张。即使在中国，也没有相关的法律支持。外国没有这样的法律。这一表述本身反映了提出这一规定的监管者对业务缺乏了解。”杨剑波说道。 不应将其定性为“内幕交易”。 此案的核心问题 此外，光大“乌龙手指”事件引发的索赔案也正在进行中。一些证券维权律师告诉本报，上海市第二中级人民法院已经受理了许多投资者起诉光大证券索赔的案件。 “我们计划在不久的将来再向法院提交十起诉讼。”上海华融律师事务所的徐峰律师告诉《中国商报》。杨建波的律师之一、赵衷律师事务所的杨逸飞在接受《中国商报》采访时表示:“不管里面有没有，都应该从法律的角度来分析。目前，我国《证券法》和《期货交易管理条例》将内幕信息的内容限定为发行人自身信息和政策信息。对于股票市场的购买者来说，其购买行为所产生的信息是否属于内幕信息并没有相关的规定。“ ”中国证监会对内幕信息的认定偏离了《证券法》第七十五条第二款前七项的列举条款。”杨逸飞认为。 中国人民大学商法研究所所长刘俊海在接受《中国商报》采访时表示，内幕信息的核心在于利用未披露的信息进行关联交易，从而获利并对投资者造成损害。内幕信息的定义包括对公众投资者利益的损害和扰乱资本市场公开公平的交易秩序。 一位长期从事a股ETF和h股a50 ETF高频交易的国内投资者表示，他的团队在2013年8月16日损失了约40万元，这是去年单日交易中最大的损失。 证券法第75条规定，在证券交易活动中，涉及公司经营和财务或者对公司证券市场价格有重大影响的未披露信息为内幕信息。这部法律列出了七类内幕交易，如公司分配股息或增加资本的计划，以及公司股权结构的重大变化。 值得注意的是，本法上市后附有“总括条款”——国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有重大影响的其他重要信息。 许多金融法学者认为，有两个核心问题决定了本案的性质:第一，应当进行充分的证明和质证，以解决事实认定问题；第二，对基础条款的解释应该解决法律适用问题。 同样，一些法律界人士认为，中国证监会对这两项基本条款的适用已经超出了法律的原有范围，是不恰当的。对基础条款的解释不能有不合理的扩张性。 此案的最终判决将对未来资本市场的信息披露、金融监管和薪酬机制产生深远的影响。
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