做市商条件明确 新三板优先股引而待发

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新三板向全国扩张已经四个月了，市场交易仍然不活跃。截至周一，融资总额仅为6.1亿英镑。 中国商报昨天从全国中小企业股份转让系统(以下简称“股份转让系统”，即新三板)获悉，股份转让系统交易支撑平台的全网测试将于4月19日(周六)开始，做市商转让功能预计将于8月上线。股份转让系统总经理助理隋强告诉《中国商报》，券商能否成为做市商并不取决于股份转让系统，也没有所谓的“试点”。符合规定条件并向股份转让系统备案后，经纪人可以成为做市商。 对于交易不够活跃的原因，股权转让制度认为优先股等有限的融资品种是一个重要因素。股份转让系统相关业务的负责人告诉记者:“我们有必要看到，我们的许多公司都发展得非常好，但他们不希望过度稀释市场中的股权。事实上，他们正在等待优先股等融资产品的推出。” 整个网络测试将开始 作为一个全国性的股权交易场所，股权转让系统仍在加紧“基础设施”建设，即为股权转让系统搭建一个交易支撑平台。 去年，平台完成了软件开发和硬件环境建设，并在今年3月21日前完成了模拟测试。按照计划，交易系统只有经过全网测试和全市场通关测试后才能正式上线。 4月14日，股份转让系统发布了首次全网测试的通知，要求主办券商模拟一个完整的交易日，并在当天结束时进行清算。“根据目前的工作进展，整个网络测试将于4月19日开始，计划分三轮进行。我们公司已经向市场发布了全网测试公告。在整个网络测试期间，我公司还将交替安排交接演练和应急演练。所有测试和演练结束后，我公司将组织整个市场的通关测试。通关测试通过后，市场交易平台将正式从深圳证券交易所交易系统切换到全国股份转让系统交易支撑平台。”根据隋强的预测，上述工作将在5月份完成。 同时，他表示，上市公司股份的协议转让、两网股票的电话拍卖转让、退市公司等功能将在5月份率先推出，做市商转让功能预计将在8月份上线。 股票转让系统采用传统的竞争性做市商制度，即两个以上的做市商为一家上市公司做市商，做市商继续向市场提供买卖双方的报价，并在报价数量范围内根据其报价履行交易义务；在做市商转移期间，投资者不能做交易。 做市商在同一天买入的造市股票可以在同一天卖出，这在业内被称为“t+0”。此外，在每个交易日的15:00做市转移时间结束后，做市商之间还有30分钟的转移时间。 “如果企业选择进行市场交易，其推荐的经纪人必须进行市场交易。”隋强说道。要成为做市商，必须满足四个条件。股份转让系统相关负责人昨日表示，证券公司要从事做市商业务，券商应具备自营资格，有专门的工作机构和人员，有完善的内部管理制度和相应的做市商技术体系。 “符合相应要求后，向我们申请，我们就可以做记录，从事做市商业务。”上述负责人表示，不存在所谓的试点问题。 在股份转让系统的技术准备期间，实际上，经纪人一直在加紧努力为做市商的资格“招募人员”。 “人事部已经成立，招聘工作正在进行中。主要人员也已到岗，负责做市商的约有3~5人。”东北证券(报价、询价)股份转让业务总部总经理郭在接受《中国商报》采访时表示，公司将随着业务的发展扩大人员规模。 该经纪公司负责新三板业务的另一位不愿透露姓名的人士表示，该公司非常重视新三板业务。今年的目标是影响30家上市公司，该公司的做市商也在储备中。他还透露，为了激励新三板业务团队，公司表示团队取得的所有成绩都属于团队，公司不会拿一分钱。 一些经纪公司相对较慢。一家中型经纪公司的场外市场人士告诉记者，该公司正在争取入围第一批做市商，目前正在制定相关制度规定，人员尚未到位。 优先股等待推出 根据《国务院关于试行优先股的指导意见》，非上市公众公司可以非公开发行优先股，非公开发行的优先股可以通过股份转让系统进行转让。 4月4日，中国证监会发布了《上市公司发行优先股信息披露准则》，但尚未公布非上市公司相关细则。 “据我们所知，中国证监会将进一步明确非上市公众公司发行优先股的监管要求以及信息披露文件的内容和格式。”隋强表示，股份转让系统正在为上市公司优先股的发行和转让制定配套业务规则。 另一位负责股份转让系统相关业务的人士向《中国商报》表示，优先股股份转让系统的配套制度已经在内部制定，需要提交中国证监会审批。证监会非公开部门公布监管指引和信息披露规则后，将适时发布。 目前，股份转让系统为需要发行优先股的企业提供窗口指导。

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