证监会稽查阵容将翻倍 捕鼠40人名单或系放风

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近日，一位接近中国证监会监察局的知情人士向记者透露，证监会正在扩大检查组的阵容，将在300人的基础上增加300人。这意味着，在未来的资本市场，“突击检查”将成为正常状态。

“自去年下半年以来，肖钢行长已将证监会的职能从‘重新审批和轻监管’调整为监管执法，监管风暴已经开始。”广州一家大型公开募股公司的经理在接受记者采访时说，“现在整个资本市场都是风，连上市公司的交流会都变成了报告交流会。”每个人都不敢透露任何敏感信息。”

视察队将扩大到600人

中国证监会发言人戈登表示，自去年以来，证监会已经接受了38条使用未披露信息的股票线索。涉案范围扩大，交易连锁化，涉案金额巨大，涉及多家机构。

在这场席卷整个资本市场的监管风暴背后，一个神秘的团队逐渐进入了投资者的视线，那就是检查组。在每个内幕交易或鼠仓曝光之前，总会有检查员或伪装成交易所的人突袭一家公司或采访一名基金经理。公司或个人总是信誓旦旦地说“这次核查没有检查员，只有例行检查。”

中国证监会检查组成立于2007年11月，核定人员170人，这被认为是当时证券执法的一项重大改革。根据中国证监会官方网站，检查组下设20个职能部门，即办公室、调查一至调查十五、内部审计一至内部审计二、技术支持部和纪检(监察)室；主要职责是承办证券期货市场的内幕交易、市场操纵、虚假陈述和欺诈发行等重大案件。

“目前，中国证监会检查组约有300人。证监会正在向国务院申请在原有的300人基础上再增加300人。”上述与证监会监察局关系密切的内部人士告诉记者。

然而，广州某券商合规部的一位人士在接受记者采访时提出了质疑。“这里面有几个问题。其中一个准备问题首当其冲。据我所知，证监会检查组的准备工作似乎已经饱和；第二，如何解决新员工的待遇问题是重点。”

“初步计划是，上级批可以编制，工资和福利由会议(证监会)自己解决。新增的300人将有一大批人担任会计师、资产评估师、律师等专业职务，部分人将进入交易所，以促进交易所与检查组之间的联系。”上述知情人士表示，“进入交易所或邓忠公司可以使用事业编制，而不是公务员编制，待遇将视交易所而定。”

“检查部门已经与交易所建立了异常交易线索的直接报告机制。交易所一旦发现交易账户异常或交易数据异常，或媒体报道提供的明显线索，将直接上报检查部门进行检查。”上述与中国证监会监察局关系密切的内部人士对记者表示，“将来一些检查人员并入交易所后，调查取证会更容易。”

中国证监会最近还表示，已建立审计和检查的联动机制，一旦发现重大违规行为或有明确线索，检查部门将予以干预。

据悉，稽查执法综合管理平台主要是以监控预警为核心的“一个平台、四个系统”，以及线索发现、案件管理、调查分析、审查审理四大信息系统，实现了案件线索从被动受理到主动发现的转变。

据业内人士透露，中国证监会的扩大可能只是第一步，未来将围绕“事后监管”的职能出台更多的实施方案。然而，一些市场参与者担心，审计师的扩张也意味着更多的人掌握了内幕信息，存在风险。

揭开“抓老鼠”的细节

业内流传的消息称，中国证监会监察部已查出投资领域的40名嫌疑人。随着“捉老鼠”运动的不断升级，“40人名单”一直是资本市场的一大心病，它就像一把悬在资本老板头上的达摩克利斯之剑。

“最近，两位资深公众筹款人向我询问了40人的名单。他们认为我对会议很熟悉，能够看到它。”上述知情人士透露，“我看不到这40人的名单。”根据我的猜测，实际上根本没有列表。市场很可能会保持警惕。”

正如业内流传的一段话:“据说在圈内，我一直是众矢之的。事实上，我不知道为什么我会被监视。我只能通过各种个人关系来检查我是否成为目标。”恐怕这是这场验证风暴带来的风声鹤唳的真实写照。

那么，中国证监会是如何认定“你”的呢？

“有几个关键点，敏感期，敏感人群，敏感价格点和敏感账户。如果这些观点都是巧合，那么它们基本上就是审计人员的目标。”前述知情人告诉记者，“例如，一个账户在敏感时期(停牌前等)买入了一只股票。)，然后在短时间内盈利，买卖点都很好。这很容易引起核查人员的怀疑。”

据记者了解，一位私募老板在敏感时期通过操作珠海一家上市公司的股票赚取了大量利润，随后被证监会盯上，并被处以三倍于利润额的罚款。

上述知情人士称，与公共基金保持密切联系且联系迅速的账户是非常敏感的账户，平时不活跃、突然活跃的账户也非常危险。

“在我们的圈子里有一个不成文的推论，那就是，如果一只因重大事件而停牌的股票是在一周前买入的，它就是一个必须检查的账户，一个月之内，它就是一个重点调查，而三个月之内，它就是买入的。它是经过选择性检查的，在超过半年的时间里被认为是更安全的，可以被理解为价值投资。”上述知情人士告诉记者。

“现在我们正在投资，我们不敢向任何人透露信息，除非是从我们自己的调查中获得的信息；该信息不会通过电话通知，但将选择通过短信以透明和公开的方式发送推荐信息，并列出推荐理由。”一位私人股本人士表示，最近的监管非常严格，“只有你没做的，没有你找不到的。”(中国时报)

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