新三板受理做市商做市业务

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6月5日，全国中小企业股份转让系统(俗称新三板)发布了《全国中小企业股份转让系统做市商做市商业务规定》(以下简称《规定》)。新三板开始受理证券公司的做市商申请。

《管理条例》和《全国中小企业股份转让系统做市商申请文件内容和格式指引》要求做市商做好做市商的各项准备工作，并提交做市商备案申请文件。根据《管理条例》，在全国股份转让系统中申请做市商业务的证券公司应具备证券自营资格；设立专门的做市商部门，配备必要的人员开展做市商业务；建立做市商管理制度；具备五个条件，如市场营销业务的特殊技术体系。

事实上，在此之前，主办券商一直在积极准备做市商交易系统。6月5日，东吴证券场外交易市场总部副总经理苏芳对《证券日报》记者表示:“目前，我们已经初步选定了一些企业。到8月份，市场转移法实施后，我们在前期进行了推荐。有三四家公司选择了市场转移，并准备了超过1亿元的市场转移资金。”

同一天，长城证券新三板营业部总经理张玉玺也表示:“市场转移资金计划正在进行中，总行正在申请1亿元额度。”

长江证券(市场咨询)场外市场部总经理宋在接受《证券日报》记者采访时也表示:“由于目标尚未统计，市场转移资金计划尚未完全确定，预计将准备5000万元至1亿元资金。资金。”

根据《全国中小企业股份转让系统股份转让规则》(以下简称《规则》)，新三板上市企业的股份可以通过做市商转让、协议转让和竞价转让中的一种方式进行转让。

根据《规则》，上市公司采用做市商转让方式的，必须有两名以上从事做市商业务的领先券商(即做市商)提供做市商报价服务。做市商应持续发布新三板交易双向报价，并在报价和数量范围内履行与投资者的交易义务。在做市商转让模式下，投资者无法达成交易。此外，由于上市时采用做市商转让方式，初始做市商应获得不少于上市公司总股本5%或100万股(以较低者为准)的做市商股票，且每个做市商不得少于10万股。

此前，齐鲁证券副总裁罗在接受本报记者采访时透露:“齐鲁证券成立了一个由8人组成的做市商部，并初步准备了1亿元人民币来推动做市商交易。”

最近，经纪人对新三板业务充满热情。6月4日，中信证券(报价、询价)(山东)有限公司向全国股份转让系统申请备案，获得新三板经纪业务资格。同一天，川财证券有限责任公司向国有股转让公司提交了备案申请，取得了经纪推荐业务和经纪业务的主办资格。

上市公司长期以来一直期待着市场化和转让的方式。6月5日，贵州卫门药业股份有限公司董事长梁斌在接受《证券日报》采访时表示:“我们将选择市场转移的方式，我们已经就此事与广发证券进行了洽谈(报价、咨询)。具体的计划正在计划之中。”

“我们将根据自己的标准和企业的选择作出双向选择，以决定企业是否选择市场转移的方式。”张玉玺表示，长城证券推荐的上市公司更加活跃，预计选择市场转移方式的企业数量将超过一半。

据记者了解，为防范风险，国有股转系统公司将对做市商报价和库藏股管理进行实时监控和动态监管，重点监控可能出现的非法报价、串通报价、利润转移和内幕交易。
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